下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

时间:2024-07-30 关注公众号 来源:网络

"下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。Ⅰ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.具有证券经纪业务资格Ⅳ.证券公司治理结构健全,内部控制有效

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司申请融资融券业务,要求财务状况良好保证具备偿债能力等,Ⅰ正确;有相关高级管理人员和专业人员来负责执行和运作该业务,Ⅱ正确;具有证券经纪业务资格是基础条件,Ⅲ正确;同时自身治理结构健全、内部控制有效才能更好开展业务,Ⅳ正确。综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都符合要求,正确答案为D。查看全部

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