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  按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。

  2024-07-30
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  按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

  2024-07-30
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  证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

  2024-07-30
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  证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

  2024-07-30
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  财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

  2024-07-31
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  根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。

  2024-07-30
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  证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

  2024-07-30
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  证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。

  2024-07-30
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  关于财务顾问主办人的资格管理，下列说法错误的是（）。

  2024-07-30
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  业务员管理客户软件_业务员管理客户软件叫什么_业务员管理客户软件l::o

  2023-05-11