按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。

时间:2024-07-30 关注公众号 来源:网络

"按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。"这道题的答案是什么呢,答案在下文中哦。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是()。

A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面合规审查意见

B.合规负责人直接对股东(大)会负责

C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

D.证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

正确答案:A

答案解析:本题考查证券公司合规负责人的职责。B项,对董事会负责;C项,其他相关高级管理人员对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责;D项,证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会决定。查看全部

扫码关注“ 多特资源库
更多更全的软件资源下载
文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站)
玩家热搜

相关攻略

正在加载中
版权
版权说明

文章内容来源于网络,不代表本站立场,若侵犯到您的权益,可联系我们删除。(本站为非盈利性质网站)

电话:13918309914

QQ:1967830372

邮箱:rjfawu@163.com

toast