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  按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。

  2024-07-30
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  证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

  2024-07-30
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  证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

  2024-07-30
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  证券投资顾问业务的内部控制要求包括（）。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

  2024-07-31
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  关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（）。

  2024-07-30
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  证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

  2024-07-31
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  下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

  2024-07-29
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  证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其登记编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

  2024-07-30
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  证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

  2024-07-30
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  证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

  2024-07-31