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  证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

  2024-07-30
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  证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  2024-07-30
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  发现可疑交易后，业务人员可以直接终止与客户的业务关系。

  2022-09-20
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  证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

  2024-07-30
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  证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

  2024-07-30
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  证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。

  2024-07-31
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  当银行业金融机构业务人员办理业务发现时，持有人可以不将交给银行业金融机构收缴。

  2022-11-22
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  证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

  2024-07-30
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  从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

  2024-07-30
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  下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（）。

  2024-07-29