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  投资者出资方式不合规的情况有（）

  2024-12-26
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  投资者出资方式不合规的具体表现有（）

  2024-12-26
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  开展“内控合规管理建设年”活动，是压实银行保险机构合规经营主体责任的客观需要，引导从“主动合规”转向“被动合规”

  2022-09-20
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  不懂ETF投资？小编解析费用与购买方式

  2024-10-11
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  BADGER币的法律合规性如何？,项目背景与合规基础

  2024-04-20
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  按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是（）。

  2024-07-30
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  按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

  2024-07-30
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  LEO币的合规性和法律风险如何？,LEO币合规性探析

  2024-04-20
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  证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

  2024-07-30
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  证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

  2024-07-30