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  对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）、（）报告或者报批。

  2024-07-30
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  证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

  2024-07-30
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  根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

  2024-07-30
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  证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。

  2024-07-30
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  根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（）①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

  2024-07-30
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  按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

  2024-07-30
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  按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。

  2024-07-30
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  根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。

  2024-07-30
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  下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

  2024-07-30
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  按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

  2024-07-30