证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务

时间：2024-07-31 关注公众号来源：网络

关于"证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务"的答案很多朋友不是很清楚，接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

答案解析：根据相关规定，普通投资者申请转为专业投资者，证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见，以及向普通投资者履行信息告知义务时，都需要全程录音或录像留痕，以保障投资者权益和明确责任。而向普通投资者销售风险等级为R1的产品，风险相对较低，通常不需要全程录音或录像留痕。所以Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确，答案选D。查看全部

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