()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

时间:2024-07-31 关注公众号 来源:网络

关于"()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。"的答案很多朋友不是很清楚,接下来小编就为介绍一下改题答案吧。

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

正确答案:A

答案解析:当专业投资者申请转化为普通投资者时,情况较为特殊,此时不必满足对经营机构告知、警示的特定录音或录像及留痕等规定。而选项B向普通投资者销售高风险产品或服务、C经营机构主动调整相关分类分级及匹配意见、D向普通投资者履行信息告知义务时,都需要按照规定进行全过程录音或录像或完善留痕安排,以保障投资者权益和确保合规。所以答案选A。查看全部

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